审计总体工作计划7篇

时间：2023-02-05 13:04:56 分类：工作计划

身处职场中一般都会有提前制定好工作计划的习惯，在工作中，工作计划是职场人做工作任务的有力保障，以下是尚华范文网小编精心为您推荐的审计总体工作计划7篇，供大家参考。

审计总体工作计划7篇

审计总体工作计划篇1

为了进一步规范农村财务管理，加强农村党风廉政建设，维护村集体经济组织和农民的合法权益。根据《浙江省农村集体经济审计办法》及省、市有关文件要求，结合我区实际，特制定本审计工作计划。现将有关事项通知如下：

一、农村审计工作的范围、任务和重点

（一）审计范围

审计的范围是20__年1月1日至20__年12月31日的村级财务收支情况。

（二）审计任务

按照三年一轮审的要求，20__年，我区计划审计90个村，其中区农村审计总站负责60个村（其中一事一议专项审计25个村），镇街自行负责30个村（以财务收支审计为主）。

（三）审计重点

审计重点为村级财务收支、货币资金管理、集体资产发包租赁、土地征用补偿费使用、一事一议财政奖补、村级财务制度和内控制度落实情况等。

二、时间安排

审计时间从20__年2月开始，20__年12月底完成，具体时间安排详见附件。

三、工作要求

（一）严格执行年度审计工作计划。要提高对项目计划严肃性的认识，确保按时保质保量完成计划任务。审计项目计划下达后，一般不做调整，有特殊情况的可作微调。

（二）规范审计，提升“三资”管理水平。加大审计人力资源整合力度，提高审计工作的整体合力、工作效率和审计质量。充分发展审计的监督、检查、指导、规范和促进作用，规范高效开展审计，切实提升全区“三资”管理水平。审计工作的任务完成情况将与年度政府工作目标考核、镇街“三资”管理服务中心年终考核挂钩。

（三）提高认识，切实加强审计结果整改到位。开展农村财务审计，是农村财务管理工作的重要环节，是加强农村基层组织党风廉政建设的重要措施，能够促进农村经济发展及和谐稳定。各镇街要充分认识开展农村财务审计工作的重要性，对审计结果提出的存在问题要切实整改到位。在审计实施过程中，区农林渔业局将根据镇街实际情况有选择性的实行审计回访，跟踪审计结果整改落实情况，对整改不到位的，将予以书面通报，必要时将书面抄报区纪委予以落实。

审计总体工作计划篇2

一、科学制定稽核工作思路针对实际，研究制定一二三四五总体工作思路，即：提出了创新方式、加强力度、扩大范围、保证效果的稽核工作理念;坚持监督与服务并重;推行对稽核直接对象、业务管理部门、稽核人员的三重严格问责;构建监事会arr;稽核审计部arr;稽核大队arr;稽核人员的四级责任控制网络;建立一线员工的自我监督、分社主任的实时监督、信用社主任的直接监督、业务科室的职能监督、稽核审计部门的再监督的五级监督防范体系。

二、完善稽核工作制度先后制定并下发了《稽核项目质量管理办法》、《稽核现场检查办法》、《稽核人员道德准则》、《稽核员后续教育办法》、《内部稽核章程》、《稽核员目标考核办法》、《稽核员人盯社管理模式》、《工作人员行为失范监察制度》、《干部职工廉政诫勉谈话制度》、《20xx年稽核人员目标考核办法》等10余个规范性制度文件，有力推进了稽核工作制度化、稽核操作流程化进程。

三、创新稽核手段

一是建立了稽核承诺制。每次开展稽核工作，被稽核单位均要对稽核事项作出书面承诺，明确双方职责，维护稽核的严肃性。全年收到书面承诺书378份。

二是建立稽核整改回复制。做到查处与整改并重，对稽核检查发现的问题要求在10个工作日内提交整改报告，有效地控制了违规问题前清后欠，屡查屡犯的现象。全年收到稽核整改报告96份。

三是建立管理建议书发送制度。对稽核发现的重大问题，以监事会名义向职能部门发送管理建议书24份，进行风险提示，提高了管理的针对性和管理效能。四是建立稽核工作例会制度。将每月第一周星期二定为稽核工作例会日，以此为平台，定期听取稽核人员工作汇报，总结经验，分析问题，提出建议。并在每月主任工作会上通报稽核未整改事项，要求主任当场作出口头说明。全年召开稽核例会12次。

四是规范稽核处罚程序。为使稽核人员充分履行查处职责，全面反映暴露问题，将稽核人员发现的问题提交工作例会进行研究，采用统一处罚尺度，以稽察通报形式将处理结果向全辖通报。全年共编发稽察通报12期。

五是规范稽核载体。为提高稽核人员工作效率，为每名稽核人员配备电脑笔记本，统一制作并使用规范化的稽核工作底稿、取证记录、资料调阅清单、稽核处罚通知书、发现问题移交书、稽核整改通知书等，达到了稽核工作文本的格式化、规范化、标准化。

六是创办信合稽察简报。该简报全年编发12期，设置了稽核工作动态、稽核工作探索

核工作专题报道、业务辅导、稽核风险提示等栏目，针对业务风险点进行了剖析、规范、引导和提示，丰富了员工的业务知识，有效地规范了操作行为。并以公文方式发表金融信息9篇、金融调研3篇，被多家媒体采用。

四、设计业务操作监管流程为尽量减少业务操作风险发生，在3月组织编写了农村信用社业务规范化操作监管流程一书，并印发到每位员工手中。该书编印后，得到四川省联社高度评价和肯定，在该书基础上，经省联社完善改编后的《四川省农村信用社业务流程合规操作手册》一书已正式出版，并在全省农村信用社推广实施，成为指导全省农村信用社业务规范化操作的范本。

五、强化核心工作，加大稽核力度

一是全面覆盖，做好序时稽核。全年开展序时稽核342社次，40个营业网点均稽核到12月份底，稽核面均达100%;

二是重点突出，抓好专项稽核。全年共实施专项稽核6次，共计稽核检查191社次;

三是注重整改落实，做好后续稽核。共计实施后续稽核191社次，形成后续稽核报告58份;

四是务求实效，认真开展再稽核工作。先后对白沙、官渡、大竹9个营业网点进行再稽核，对存在的问题进行了严肃处理。

审计总体工作计划篇3

__年审计工作总体目标：围绕我镇经济建设这个中心，以统领内审工作，坚持“全面审计，突出重点”的工作方法，实现事后审计向事前、事中审计转变，继续做好财务收支、经济责任、在建项目审计，加强监督，促进规范。着力抓好审计整改落实，不断改进审计方法，努力提高审计工作质量，确保审计有序开展、及时完成。__年主要工作设想如下：

(一)继续做好领导干部经济责任审计。重点对领导干部任期内经济指标完成、财务经营状况和集体资产管理、使用和保值增值情况以及内部管理制度的制定、执行等进行客观公正审计评价。促进干部廉政建设。要积极探索经济责任审计新问题、新情况。

(二)继续做好财务收支(分配前审计)审计。重点加强对各单位收益分配额度、费用开支、补贴标准、应收账款、库存资产等方面的审计监督，严肃财政纪律，不断提高经济运行质量，促进各单位规范操作，增收节支，防止和杜绝损失浪费的现象出现。

(三)继续做好对基建项目的审计。重点对政府实事项目资金投入审计，要严把审计关，努力节约政府建设资金，不断提高资金，使用效果和效率。要认真协调有关部门做好建设项目审计，实行监督与服务并举的审计方法，不断提升在建审计效果。

(四)继续做好审计意见的整改落实和回访工作。要建立跟踪落实制度，从制度上，程序上确保审计意见落实，务求取得审计实效。

(五)努力完成领导交办的其他事务。

审计总体工作计划篇4

__区审计局双拥工作领导小组在总结20__年度局机关双拥工作经验的基础上，结合局机关审计工作实际,以广泛宣传双拥工作、加强双拥工作领导和落实帮扶政策作为双拥工作抓手，力争在20__年进一步巩固扩大局机关双拥工作成果。

一是广泛宣传，深入人心。

20__年，市审计局将充分利用双拥工作会议、宣传展板、局网站和微信平台等多种“窗口”，大力提升审计干部的双拥意识，在全局营造人人关心国防、人人参与双拥活动的氛围，激发审计干部爱国拥军的热情。

二是加强领导、完善制度。

20__年，市审计局继续将双拥工作作为局机关一项主要工作来抓，在由局长任组长，分管领导任副组长，各股室负责人为成员的双拥工作领导小组领导下，进一步明确任务，落实责任, 努力形成主要领导亲自抓，分管领导具体抓，各股室协调配合，齐抓共管的双拥工作新格局。同时，建立完善各项双拥工作制度、双拥台账、资料档案，有效促进双拥工作制度化。

三是坚持帮扶，落实政策。

严格按照相关政策标准落实政策，确保各项慰问帮扶资金及时按照国家政策、标准和要求，按时足额发放到位，重点加大对军转干部的帮扶力度，为他们提供创业信息，帮助他们解决生产和生活上的一些实际问题。

审计总体工作计划篇5

根据审计署的有关会议精神，结合本市__区的审计制度的相关规定，特制定了20__年的内部审计工作计划，具体的情况如下：

一、指导思想：

继续坚持“围绕中心、服务大局”的指导思想，牢固树立“审计为发展服务”的科学理念，切实履行监督职责，发挥审计工作推进教育发展、推进依法行政、推进制度创新的作用。

二、工作重点

（1）继续深化经济责任审计。

认真执行《县级以下党政领导干部任期经济责任审计暂行规定》，做到凡“离”必审。同时加强任期内经济责任审计，使审计关口前移，变审计发现型为预防型。进一步规范经济责任审计行为，尝试实行经济责任审计预告制、工作联系制、情况报告制、跟踪落实制、结果公告制等。

（2）继续深入开展财务收支审计。

以自主创新为动力，在经济责任审计的基础上实施财务收支的真实、合法、效益的审计，努力深化审计内容，不断改进审计方法。积极开展食堂、房屋出租等情况的审计，逐步规范核算行为，提高资金使用效益。

（3）进一步完善相关的内部审计制度和操作规程，搞好内审人员后续教育工作。

（4）认真抓好跟踪审计。

以审计意见、建议的落实和审计成果的运用为重点，实行跟踪审计回访制度。督促检查单位自觉执行审计意见和建议，促进单位财务管理工作进一步规范化、制度化、法制化。

三、主要措施

1、坚持以人为本，以法治审的原则。加强审计队伍建设，提高审计人员的素质，努力学习《审计法》、《会计法》、《内部审计具体准则》等法律、法规和审计业务知识，继续发扬“依法、求真、严谨、奋进、奉献”的审计精神。

2、贯彻“全面审计、突出重点”的方针，做到认识到位；强化管理、夯实基础、质量到位；突出重点、落实责任，成果到位。开展文明审计树立公开、公正、文明、廉洁的审计形象。

3、坚持求真务实，讲求实效的要求，坚持一切从实际出发，实事求是，做到原则性和灵活性的和谐统一。

4、发扬“严谨细致、一丝不苟”的作风，把它贯穿到审计业务的全过程，力求做到从审计计划、审计方案、审计取证、审计报告的撰写到审计成果利用，都严谨细致，以避免审计风险的产生。

审计总体工作计划篇6

为把握发展大局，突出审计重点，20__年审计项目计划安排的总体要求是："一深化、两加强"。即：深化财政预算执行情况的审计，加强政府投资审计，加强经济责任审计。具体审计和审计调查项目包括以下七个方面：

一、县财政预算执行情况的审计。

安排对县财政局、地税局、科技局、城建局、教育局、民政局、农业局、林业局、畜牧局、水利局、劳动和社会保障局、国土资源局、矿产资源局、煤管局、卫生局、"合医"办、卫生监督所、残联、煤运公司等19个单位20__年预算执行情况进行审计，共涉及22个项目。审计中要采取预算执行与专项资金审计相结合，与固定资产投资审计相结合和"一次进点、分项审计、多项成果"的方法，努力从体制、机制、制度上揭摆问题、剖析原因、提出科学合理的审计建议，加强整改，促进我县财政体制的不断完善和有序运行。

二、政府投资审计。

对县城建局20__年度__项工程投资进行审计;对县教育局20__年度高级文体中心和县民政局20__年度水上生态苑两个项目进行审计调查。重点检查以计划、筹资和执行招投标制度为主的投资程序，资金使用的合法合规性，核实工程造价的真实性，揭露盲目建设、损失浪费和严重超投资等重大问题，注意发现商业贿赂案件线索并给予查处，对投资项目提出规范项目管理、提高投资效益的合理化建议。

三、任期经济责任审计。

重点加大任中经济责任审计力度，安排对县科技局、统计局、农机公司、x镇和x镇等5个单位领导干部任中经济责任审计。领导干部的离任审计，按照县委组织部的安排及时组织实施。审计中，一方面要把经济责任审计与财政财务收支审计、专项审计结合起来，减少重复进点，实现审计资源的综合利用;另一方面，对被审计的领导干部履行经济责任情况作出客观评价，为加强干部监督管理，积极发挥审计的监督作用。

四、民生审计。

重点对社保、低保、救济、救灾以及教育卫生等事关群众生活的基金、资金的管理、使用情况进行审计，涉及民政局、劳动和社会保障局、教育局、卫生局等5个单位。在揭露和查出违规违纪问题的同时，提出加强管理、完善制度、深化改革的建议。

五、"涉农"专项资金审计。

一是围绕新农村建设，对重点村、推进村使用财政资金情况进行效益审计;二是全面对农村转移支付资金进行审计调查，重点对x镇、x镇、x镇、x乡等4个乡镇的农村转移支付资金进行审计;三是开展对农业局、林业局、水利局、畜牧局等4个单位惠民政策资金落实情况进行项目跟踪审计，促进惠农政策真正落到实处，使农民真正得到实惠。

六、企业审计。

一是对x煤业公司、x煤矿、x煤矿3个煤炭企业20__年度税收、基金上交和财务收支真实性进行审计;二是对商业总会所属商贸公司的财务收支和国有资产保值增值情况进行审计和审计调查，防止国有资产流失。

七、效益审计。

对林业局承担的退耕还林项目和农业局承担的农村沼气项目的效益情况进行审计，要审计调查到户，调查面不低于30%。

本计划为年初审计项目计划。我们将根据市审计局的授权和县委、县政府的工作安排，对审计项目适时进行调整和补充。

审计总体工作计划篇7

20xx年上半年，审计部在市局党组的领导下，全面贯彻落实全省烟草财审工作会议精神，紧紧围绕卷烟上水平的中心任务，坚持提升素质、全面审计、突出重点、确保质量、注重成效的原则，按照省局、市公司的部署，以交叉审计新模式为契机开展审计工作，对市局本级和外市进行审计，切实保障各项审计任务的完成。现将20xx年审计派驻办上半年工作总结如下：

一、上半年工作回顾

(一)转变思想，积极完成省局、市局工作计划今年四月份全省正式实施《烟草行业审计派驻制管理办法》，按照行业双重领导、垂直管理、监督驻地、参审异地的内审管理规定，派驻办及时调整思维，按照省局四个统一部署和省局、市局的工作重点，调整制定了《**市烟草专卖局(公司)20xx年审计工作安排》，并严格落实审计工作计划。截止20xx年6月30日派驻办共开展13个专项审计项目，并出具相关审计报告7份。

1、完成主审交叉审计任务三项，提出审计建议4条：一是对**市公司20xx年财务收支进行审计，二是对**市公司20xx年预算执行情况进行审计，三是对**市公司20xx年专卖罚没收支资金进行审计。按照省局交叉审计工作计划，派驻办于五月初主审了铁岭市公司20xx年财务收支、预算执行情况及专卖罚没及打假经费使用情况审计项目，于五月中、下旬助审了抚顺市公司20xx年财务收支、预算执行情况及专卖罚没收支审计项目，助审了**市公司20xx年财务收支、预算执行情况及专卖罚没收支审计项目，累计抽调审计人员6人次

2、于6月份参加省审计派驻办对法人任期经济审计1项，抽调2人次。

3、完成市局专项审计任务4项，提出审计建议10条。一是**市法人离任经济责任审计;二是20xx年卷烟废旧包装箱使用销售情况审计;三是20xx年第四季度专卖专项资金情况审计报告;四是对20xx年市工会资金收支情况审计。

4、完成其他审计项目三项：一是配合省公司对**地区烟叶救灾补贴资金发放情况进行检查。二是配合烟草有限公司对工会、食堂财务收支进行审计三是对**地区烟需物资库存情况进行专项调查。

(二)突出重点，严格规范，加强审计监管力度。深入开展两项工作是当前行业整顿规范的重中之重，是源头治理的关键措施，是严格规范的治本之策。根据省局工作部署，今年派驻办重点加强了对工程投资、物资采购、宣传促销审计力度，严格按照国家局的文件精神，对工程投资、物资采购、宣传促销项目实施程序性、全过程跟踪审计，按照起点介入、过程监督、重点突出的原则，从项目立项，到合同签订，竣工验收，资金支付等每个环节严格把关，做到事前介入、过程监督、事后监督全过程审计监督。

1、出具物资采购事前审计意见书29项，核审金额2801.13万元。不符合要求，退回不受理的1项。

物资采购26项2732.89万元：2台pda移动扫码机6万元;230吨聚乙烯吹微型塑料白色地膜、配色地膜272.76万元;自动分拣线1套263万元;9台便携式电脑3.6万元;别克商务车1台43万元;叉车电瓶1组1万元;防雹炮弹70枚20.95万元;防雹设备三台54万元;复印机、打印机、一体机2.33万元;交换机和光纤模块9.9万元;二季度卷烟包装膜9吨12.87万元;烟用硫酸钾1680吨604.8万元;台式电脑55台36.85万元;投影仪2台2.8万元;途胜车3台78万元;物流中心工作服120份5万元;新综合办公楼信息化建设项目67.3万元;烟草种子10.22万元;烟叶包装物178.26万元;烟用肥料硝酸钾300吨158.4万元;烟用复合混肥1800吨621万元;抑芽剂2700公斤44.55万元;正版office软件50套10.5万元;办公用纸2.88万元;

专项工程投资项目事前概算审计3项68.24万元：物流中心主体墙体及库区围墙维修18.76万元，烟草分公司办公楼外墙保温和屋面防水28.67万元;**市烟草专卖办公楼维修改造20.81万元

2、开展合同监督，出具项目合同审计意见书

审计监督管理部强化审计监督力度，切实发挥审计监督管理职能，坚持执行合同痕迹化监督，出具项目合同审计意见书，真正做到项目的全过程审计监督。

大宗物资采购项目18项，核审金额897.33万元。具体为：纸张采购合同2.73万元;白色地膜采购合同165.2万元;烟用配色地膜采购合同92.1万元;硝酸钾肥采购合同158.4万元;烟草种子采购合同10.62万元;二季度卷烟包装膜购销合同12.87万元;台式计算机采购合同32.73万元;别克车采购合同38.8万元;复印机、打印机等采购合同6.31万元;交换机采购合同5.3万元;依维柯车采购合同145.32万元;扫码pda采购合同3.78万元;烟需物资麻绳采购合同158.51万元;服装制作采购合同4.08万元;抑芽剂采购合同44.35万元;投影仪采购合同2.76万元;1-3月卷烟包装膜采购合同12.87万元;20xx年依玛士维护服务合同0.6万元。

3、开展事后审计，出具项目审计意见书

根据省局(公司)审计处对事后监督的强化要求，本部门对事后项目共出具项目审计意见书19份，审核金额365.36万元。其中：

大宗物资采购项目19项，审核365.36万元，具体为：

宣贯挂历7.86万元;液压烟包装卸机29.9万元;烟站传送设备1.98万元;烟站监控设备1.98万元;烟用包装物(麻袋片、麻绳、麻线)219.9万元;a4打印纸2.35万元;ups及电池组22.57万元;7-10月聚乙烯热收缩膜16.08万元;11-12月聚乙烯热收缩膜4.02万元;3台台式电脑1.83万元;服务器及配件12.63万元;摄像机1.1万元;办公桌椅20套2.4万元;打印条码专用油墨1.52万元;物流配送车喷绘2.35万元;企业文化手册印刷27万元;gps手持机1.1万元;取暖锅炉5.85万元;显微镜2.94万元。

(三)加强烟叶基础设施建设项目审计工作

今年**地区基地单元共建烤房群246座，按照国家局、省局关于开展烟叶基础设施建设项目审计常态化的工作要求，派驻办认真开展烟叶基础设施建设项目审计工作，指派专人负责全程监督基地单元建设情况，对工程的图纸设计、施工、分阶段付款、验收情况等全程跟踪，以确保烟叶基础设施建设投入安全、质量高效。

(四)开展三项检查定期审计自查、小金库复查工作

为扎实推进三项检查工作成果，加强对工程投资、物资采购及宣传促销项目监督。上半年与综合管理办公室、法规办公室、经济运行办公室一起对20xx年度一季度的大宗物资采购及工程建设项目进行了审计自查。一是重点检查了大宗物资采购项目的决策程序、实施项目是否列入年度预算、供应商资质资信、采购方式的选择、合同内容的拟定、资金拨付程序、到货验收情况及采购公示等环节;二是重点检查了工程投资项目的立项、各重点阶段招投标、合同内容的拟定、项目资金使用拨付与结算、竣工验收及公示等环节。查遗补漏，补充完善各个项目卷宗中缺失的痕迹记录内容。做到项目卷宗归集的痕迹化资料完整，能够清楚反映项目实施的全过程。确保资金规范有序的运转。

今年是小金库检查的收官之年，**市公司从思想上正确认识此项工作的重大意义，加强员工的学习宣传工作，积极开展小金库复查工作，力争做到清理工作不走过场，不留死角，及时发现问题和解决问题。认真组织员工参加全国小金库有奖知识竞答活动，目前**市公司尚未发现违法违纪现象，但通过清理检查小金库，进一步严肃了财经纪律，加强了财经制度教育，强化了财务管理，确保了资金的合理使用。加强了从源头上防治腐败的力度，建立长效监督机制，提高财务透明度。财务管理水平有更大提高，严防小金库的出现。

(五)服务驻地，做好日常监管工作

1、对相关部门的大宗物资采购、基建项目等付款环节进行日常监督。

2、对物流中心各月库存卷烟短少、挤压、残损情况进行痕迹化监督。

二、工作中存在的问题

20xx年上半年审计工作有序进行，但在实际工作中还存在一些问题：

一是审计结果的利用不够充分，审计整改不够及时。被审计单位对审计建议整改落实缺乏积极性，对问题整改信息反馈缺乏主动性。

二是随着行业审计监督工作的不断转变，内部审计工作涵盖到所有有经济业务的地方，涉及企业管理的方方面面，审计人员的责任越来越大。内审人员原有的知识结构和素质和知识储备量不够，需要加强专门培训，提高审计水平，掌握审计的主动性，提高内审人员的综合素质。

三、下半年工作计划

1、继续严格按照派驻办年度审计工作计划执行，加大日常监管力度，参加非驻地市局(公司)审计工作，按时保质保量地完成常规性审计计划任务。

2、强化日常管理工作，重点加强对物质采购、工程投资、宣传促销项目的日常监督，认真履行审计职责，把好审计监督关口，充分发挥审保障监督作用。

3、按照国家局、省局关于开展烟叶基础设施建设项目审计常态化的工作要求，继续加强对青椅山基地单元建设审计监督，重点对烟叶基础设施建设项目的项目实施、项目建设、资金阶段性付款管理、竣工验收、竣工结算(决算)等环节实施审计，做到全程跟踪审计，促进烟叶基础设施建设项目进一步合法、规范、有序的深入开展。

4、积极配合中审开展对新办公楼的结算、决算审计工作，做好沟通协调，推动新办公楼审计工作顺利开展。